به طور کلی RIA ابزاری برای ارزیابی تاثیر تصمیمات و اقدامات سیاسی در سطح جامعه است؛ برای این منظور تحلیل هزینه ها و منافع و بررسی مخاطرات یا ریسکهای احتمالی طرحهای سیاسی مرکز ثقل این روند شناخت به نظر میرسد. هدف RIA ایجاد تناسب بین هزینه ها و منافع و کاهش ریسکها با انتخاب گزینه ی سیاستی مناسب میباشد.
(خلاصه ی متن انگلیسی سند سیاستی دولت انگلستان)
تهیه و تنظیم: سعیده السادات گرامیان*
فهرست مطالب
مقدمه
فصل اول: ارزیابی تاثیر مقررات؛ مرحله ی اولیه
فصل دوم: ارزیابی تاثیر مقررات؛ مرحله ی میانی
فصل سوم: ارزیابی تاثیر مقررات؛ مرحله ی پایانی
فصل چهارم: آلترناتیوهای قانونگذاری
فصل پنجم: چارچوب ارزیابی تاثیر مقررات
مقدمه
ارزیابی تاثیر مقدمات (RIA[1]) چیست؟ چرا و چه زمانی باید اعمال شود؟ چه کسانی متصدی به انجام رساندن آن هستند؟ و چگونه نظام قانونی اثربخش و مطلوب شکل میگیرد؟
به طور کلی RIA ابزاری برای ارزیابی تاثیر تصمیمات و اقدامات سیاسی در سطح جامعه است؛ برای این منظور تحلیل هزینه ها و منافع و بررسی مخاطرات یا ریسکهای احتمالی طرحهای سیاسی مرکز ثقل این روند شناخت به نظر میرسد. هدف RIA ایجاد تناسب بین هزینه ها و منافع و کاهش ریسکها با انتخاب گزینه ی سیاستی مناسب میباشد.
ذکر این نکته ضروری است که RIAی مطلوب، RIAییست که از به روزترین اطلاعات قابل دسترس برخوردار باشد، متن گویا و روانی داشته باشد، شفاف، مختصر و مفید و متناسب با مسایل مربوطه و در عین حال هدفمند باشد. فرایند RIA دارای سه مرحله است؛ RIAی اولیه که سریعا درصدد تولید ایده ها و طرحهای سیاستیست. RIAی مرحله ی میانی که ایده های سیاستی به مشورت گذاشته میشود.سرانجام RIAی مرحله ی پایانی که بر اساس اطلاعات و تحلیل های مراحل قبلی و پس از توافق جمعی در کابینه به صورت لایحه به مجلس فرستاده میشود.
فصل اول: ارزیابی تاثیر مقررات؛ مرحله ی اولیه RIA[2]
هدف این مرحله تهیه، و تولید ایده ها و اهداف سیاستی ست. اینکه چه سیاستی مورد نظر است و باید در جامعه اعمال شود و اینکه هر گزینه ی پیشنهادی از سویی دارای منافع و از دیگر سو دارای هزینه های خاص خود به همراه مخاطرات احتمالیست. مثلا سیاست کاهش وسایل نقلیه ی موتوری به منظور کاهش آلودگی هوا دارای هزینه ها و منافعی ست. یا مثلا کاهش استفاده از مواد رادیواکتیو ممکن است با گذشت چند روز منجر به تعطیلی بسیاری از کارخانه ها شود؛ بنابراین تحلیل و ارزیابی هزینه-فایده[3] و ریسکها و مخاطرات و طول مدت آنها در این مرحله از اهمیت زیادی برخوردار است.
تحلیل هزینه-فایده
هر گزینه ی سیاستی باید توسعهی قابل تحملی را برای جامعه فراهم کند، یعنی تناسبی بین هزینه ها و منافع برقرار باشد. در این خصوص مشورت با کارشناسان اقتصادی، اجتماعی و زیستمحیطی ضروری نظر میرسد.
الف. ارزیابی منافع: در این مرحله مشخص کردن افراد، سازمانها و موسساتی که از سیاست مورد نظر بهره مند میشوند مورد شناسایی قرار میگیرند. مثلا سیاست ارتقای سلامت، یا ارتقا و بهبود کیفیت تغذیه باعث بهره مندی بخش های خاصی از جامعه میشود. حتی توجه به منافع بالقوه و پویا در این خصوص از اهمیت خاصی برخوردار است. به عنوان مثال سیاست تربیت بخش خصوصی باعث تشویق نوآوری و یا سرمایه گذاری کارآمد و افزایش رقابت برای بهبود کیفیت کالاها میشود.
ب. ارزیابی هزینه ها: در وهله ی اول مشورت با کارشناسان مختلف درون حکومتی و برون حکومتی و مشخص کردن افراد، سازمانها و موسساتی که از سیاستهای مورد نظر متحمل هزینه میشوند صورت میگیرد. تاثیر روی شرکتهای کوچک و گروه های آسیب پذیری مثل کارگران و طبقه ی پایین جامعه در این مرحله بررسی میشود، مثلا ممکن است لازم باشد نوع فعالیت هاشان را تغییر دهند، در وهله ی بعد انواع هزینه ها بررسی میشوند.
- انواع هزینه ها: 1. هزینه های سیاست[4] 2. هزینه های اجرای سیاست[5]
هزینه های سیاست، هزینههایی هستند که از تغییرات معین برای تحقق اهداف سیاستی برآمدند. مانند طراحی مبدل های مناسب برای تحقق هدف کاهش آلودگی هوا. و یا خرید وسایل ایمنی به منظور کاهش تلفات در محیط کار.
هزینه های اجرای سیاست، هزینه هایی هستند که از ترتیبات نظارتی و بازرسی به وجود میآیند، مثل روند گرفتن جواز برای تولید مبدل های محرک.
اطلاعات فوق در خصوص تحلیل هزینه-فایده و ارزیابی ریسکهای احتمالی از چند طریق قابل حصول است:
- شناخت و تجربه ی شخصی
- تجربه ی همکاران و کارکنان اداری
- مشورت با اقتصاددانان و بخش هایی از جامعه که احتمالا متاثر از منافع و هزینه ها میشود
- مشورت با دانشگاهیان و نیز استفاده از کتابخانه، کتاب سبز[6] و اینترنت
مثالهایی از هزینه های سیاست و هزینه های اجرا
هزینه های اجرا |
هزینه های سیاست |
سیاست |
- هزینه های اجرا با ترتیبات بازرسی و نظارتی برای اولیای امور - هزینه های راهنمایی و تبلیغات برای اولیای امور |
هزینه های تغییرات ساختاری به عنوان الزامات |
فرضیه ها لزوم تغییرات ساختاری در فرضیه ها به منظور قابل دسترس بودن آنها برای مردمی که توانایی ندارند |
- آشنایی با الزامات - هزینه های بررسی و نظارت نسبت به اولیای امور - هزینه های تبلیغاتی برای اولیای امور |
- افزایش هزینه ی دستمزدها برای کارکنان - عدم استخدام نیروی کار جدید به نوعی به افزایش دستمزد کارکنان فعلی منتج میشود |
افزایش حداقل دستمزدها |
- آشنایی با الزامات - هزینه های راهنمایی و تبلیغات متولیان امور - هزینه های بازرسی و نظارت نسبت به متولیان امر - هزینه های ثبت |
- هزینه های آموزش برای در نظر گرفتن کیفیت الزامات - طراحی الزامات اجرایی و آموزش پرسنل انسانی |
بهبود استانداردها در خانه های مراقبت به وسیله ی: - ضرورت حفظ حداقل کیفیت - ضرورت سختگیری - لزوم ثبت خانه های مراقبت به منظور ارزیابی موثر |
فصل دوم: ارزیابی تاثیر مقررات؛ مرحله ی میانی RIA[7]
این مرحله بر اساس ارزیابی مقررات مرحله ی اول شکل گرفته است. در این مرحله طرحهای سیاستی مورد نظر در کابینه مطرح شده و سپس توافق جمعی در مورد آنها شکل میگیرد، ابتدا لازم است مشورتهای رسمی و غیررسمی شکل گرفته و تعیین تحلیل هزینه-فایده دقیقا محاسبه شود. نکات مهم در این مرحله عبارتند از:
- شفافیت و وضوح اظهارات در خصوص طرحهای سیاستی
- بررسی گزینه های نیازمند قانون و بدون نیاز به قانون
- مشخص کردن موافقان و مخالفان گزینه های پیشنهادی
- مشخص کردن هزینه ها و منافع مرتبط با هر سیاست و نیز تعیین کردن بخشهایی از جامعه که از گزینه ی سیاستی متاثر میشوند
- بررسی تاثیرات گزینه ی سیاستی روی رقابتها و مسایل توزیعی
- بررسی خروجی گزینه ها و اقدامات سیاسی روی شرکتهای کوچک
- نظارت و بازنگری در خصوص اینکه چگونه گزینه های سیاستی مطرح انتخاب شده و به خوبی در جامعه اعمال شوند
تحلیل هزینه-فایده
- تفکیک هزینه های ناشی از سیاست و هزینه های ناشی از اجرای سیاست
- تفکیک هزینه های مستقیم و غیرمستقیم
- تعیین گروه هایی از جامعه که منتفع یا متحمل هزینه میشوند
ارزیابی رقابت[8]
در بازار به خصوص در مورد شرکتهای کوچک قابل بررسی است مثل اینکه چگونه طرحهای سیاستی مورد نظر باعث تغییر در کارآیی، نوع فعالیت، اندازه، محل، تعداد پرسنل و کارکنان میشود
در ارزیابی رقابت مسایلی مانند تغییر ساختار قیمتها، به منظور برآوردن هرچه بیشتر نیازهای مشتریان تاثیر مستقیم روی چگونگی رقابت شرکتها در بازار و کنترل ورود و خروج شرکتها به بازار مطرح میشود. این ارزیابی ممکن است ساده یا مفصل و دقیق باشد.
در ارزیابی رقابت نه سوال اساسی مطرح میشود که بعضی از سوالات از این قرارند:
آزمون رقابت[9]:
- آیا در بازارهایی که از مقررات جدید متاثر میشوند شرکتی وجود دارد که ده درصد سهم بازار را داشته باشد؟
- آیا در بازارهایی که از مقررات جدید متاثر میشوند شرکتی وجود دارد که 20 درصد سهم بازار را داشته باشد؟
- آیا در بازارهایی که از مقررات جدید متاثر میشوند سه شرکت بزرگ وجود دارد که با یکدیگر 50% درصد سهم بازار را داشته باشد؟
- هزینه های تاثیر مقررات چه شرکتهایی را بیشتر از دیگران تحت تاثیر قرار میدهد؟
- آیا تغییر ساختار بازار باعث تغییر در تعداد یا اندازه شرکتها میشود؟
- آیا در بازار بخشها و شرکتهایی هستند که از تغییر سریع تکنولوژی متاثر شوند؟
- آیا مقررات جدید توانایی شرکتها را برای انتخاب قیمت، کیفیت کالاها و محل تولید آنها محدود میکند؟
اگر جواب نیمی از سوالات مثبت باشد، نشان دهنده ی تاثیر عمدهی مقررات جدید روی رقابت است، بنابراین احتیاج به ارزیابی مفصل و دقیق دارد، در صورتی که پاسخ بیش از نیمی از سوالات منفی باشد، به نظر میرسد که تاثیر مقررات جدید روی رقابت در بازار چندان مهم نبوده و یک ارزیابی ساده هم کفایت میکند.
ارزیابی نظارت و اجرا[10]
بخش مهمی از RIAی مرحله ی دوم به ارزیابی قوانین نظارتی و سیاستهای الزامی روی افراد، سازمانها، موسسات خیریه و ... میپردازد. اینکه این سیاستها چه تاثیری روی منافع و هزینه های این بخشها دارد. و چه نهادها، شرکتها و افرادی باید تحت نظارت قرار گیرند، از چه روش هایی باید برای اجرای سیاستهای نظارتی استفاده شود؛ مثلا روشهایی مثل گرفتن جواز و ثبت دفاتر و بعضا در صورت مشاهده ی تخلفات استفاده از مجازاتهای درون سازمانی تجویز میشود، البته این موارد باید منطبق عدل و انصاف و حقوق انسانی باشد.
اجرای RIAی میانی
در مرحله ی اول باید وزرا را از مشی مذاکراتی مراحل فوق آگاه کرد و به دنبال کسب موافقت جمعی در کابینه بود. تصمیمات به وسیله ی مکاتبه به وزرا ارسال میشود. این مکاتبات باید حداکثر در یک بند و کاملا کوتاه، دقیق و روشن و مبتنی بر ارزیابی تاثیر مقررات باشند. در این مکاتبه تاثیر مقررات روی شرکتها، سازمانها، انجمن های خیریه و افراد، تحلیل هزینه-فایده و بررسی قوانینی که نیاز به اصلاح یا تغییر دارند قید شده است.
اعلان طرحها و پیشنهادات و انجام مذاکره ی عمومی در کابینه
RIAی میانی شامل یک سند مشورتی باشد. این سند مشورتی پس از دوازده هفته مشورت با اعضای کابینه، بخش های مختلف اقتصادی، اجتماعی، حتی افراد، سازمانها و نیز انجمنهای خیریه آماده میشود. یک سند مشورتی خوب باید واضح، شفاف، مفید و مختصر باشد.
برخی از موضوعات مورد برای مشورت از این قرارند:
- منافع و هزینه هایی که عقلایی به نظر میرسند.
- ارزیابی تاثیرات روی رقابت هایی که به نظر عقلایی میرسند
- مواردی که نیاز به سیاست های الزامی و اجباری دارند
- عواقب و پیامدهای ناخواسته ی اجرای یک طرح سیاستی
به این موارد نیز باید توجه کرد:
- تهیهی کلید و فرضیات و سوالات
- بررسی جایگزین های قانونگذاری
- مشخص کردن زمانبندی ها
عناصر کلیدی برای تهیهی یک سند مشورتی مطلوب:
- تمرکز روی اینکه چه کسانی و در مورد چه چیزهایی مورد سوال واقع شوند
- راهنمایی از SBS[11] در مورد اینکه چه کسانی باید مورد مشورت قرار گیرند
- میتینگ ها و دیدارهایی با احزاب مرتبط و گروههای ذینفع
فصل سوم: ارزیابی تاثیر مقررات؛ مرحله ی پایانی RIA[12]
ارزیابی تاثیر مقررات در این مرحله بر اساس مرحله ی میانی قرار دارد. در این مرحله با هرچه بیشتر به روز کردن اطلاعات و تحلیلها، پیشنهادات و توصیه های روشن تسلیم هیات وزیران میگردد. این مرحله همراه با تهیه ی لایحه برای ارایه به پارلمان است. نکات مهم در این مرحله عبارتند از:
- مشخص کردن اهداف سیاستی
- بررسی ریسکهای احتمالی و چگونگی تخفیف و کاهش آنها
- در نظر داشتن مسایل مربوط به انصاف و برابری
- مقایسه میان منافع و هزینههای هر گزینه که بر اساس RIAی مرحله ی دوم در نظر گرفته شده بود
- بررسی هزینه ها و منافع و تفکیک آنها در بخشهای خصوصی و عمومی
- بررسی مسایل توزیع و بازتوزیع درآمدها و فرصتها و در نظر گرفتن جنبه های مثبت و منفی آن
- پرداختن به عواقب و پیامدهای ناخواسته و هزینه های غیرمستقیم
- آزمون تاثیر مقررات روی شرکتهای کوچک
- بررسی چگونگی ارزیابی سیاستهای نظارتی و اجرایی و بازنگری آنها
- تهیه ی خلاصه ای از نتایج مشورت
- انتخاب گزینه ی مطلوب و توصیه ی آن به هیات وزرا
- تعیین زمانبندی اجرا که معمولا یک دوره ی دوازده هفته ای را در نظر میگیرند
تذکرات:
- استفاده از فرمت و نمونه ی پرسش و پاسخ
- تشریح خلاصه ای از ابزارهای قانونی
- استفاده از زبان ساده و گویا و پرهیز از سخنان گنگ و نامفهوم
- و سرانجام تهیه ی اظهارنامه و امضای وزرا؛
این اظهارنامه شامل این جمله میباشد: «اینجانب ارزیابی تاثیر مقررات را مطالعه نمودم و تایید میکنم که منافع، هزینه ها را توجیه میکند و یا با هزینه ها هم طراز است». پس از امضای وزیر این متن آماده ی ارایه به پارلمان است و در وب سایت وزارت قابل انتشار است. این متن باید برای پارلمان نیز به سهولت قابل دسترس باشد.
در تمامی مراحل RIA، باید استعلامات و توضیحاتی از قبیل؛ نام، آدرس، ایمیل و شمارهی تماس وزرا آماده شود.
فصل چهارم: آلترناتیوهای قانونگذاری[13]
منظور روش هایی ست که میتواند جایگزین مقررات شده و هزینه های کمتر، انعطاف پذیری و تاثیرات عمیقتری بر جامعه داشته باشد. این روشها از این قرارند:
- عدم اقدام[14]: در برخی موارد ممکن است نیازی به قانونگذاری نباشد و مسایل خودبه خود حل شود و یا شاید حداکثر نیاز به اصلاح، بازنگری و ساده سازی قوانین موجود وجود داشته باشد، بنابراین قانونگذاری جدید ضروری به نظر نمیرسد.
- خودقانونگذاری[15]: منظور از خودقانونگذاری این است که شرکتها و بخشهای مورد نظر مقررات داخلی خود را خودشان تنظیم کنند و دولت صرفا نقش حمایتی و مشورتی داشته باشد.
- قانونگذاری مشارکتی[16]: نوعی از خودقانونگذاری ست. لکن دولت در این خصوص حمایتهای قانونی را به منظور الزامی شدن این مقررات انجام میدهد.
- شبه قانونگذاری[17]: مانند خودقانونگذاری میتواند نسبت به قانون انعطاف پذیرتر، پاسخگوتر، و اقناع کننده تر باشد و در این امر بهتر است با خبرگان و متخصصان اقتصادی همکاری شود.
فواید و منافع آلترناتیوهای قانونگذاری
- هزینه های اجرایی و اداری پایینتر
- افزایش انعطاف، پاسخگویی و تسریع پیشرفت شرکتها در بازار
- پاسخگویی مطلوبتر و گسترده تر نسبت به تقاضای مصرف کنندگان
هزینه های بالقوه ی آلترناتیوهای قانونگذاری
- محدودیتها و موانع رقابتی مانند موانع وارداتی، محدودیتهای انتشار، و محدودیتهای قیمت گذاری
- محدودیت انتخاب مصرف کنندگان، مانند تحمیل حداقل استانداردهایی که به مصرف کنندگان اجازه نمیدهد که هزینه ها و قیمت های پایینتر را انتخاب کنند یا در خصوص کیفیت و نوع کالاها آزادی انتخاب داشته باشند.
- محدودیت توان و ظرفیت شرکتها برای توسعه یا اداره ی طرحهای جایگزین قانون.
- عدم توافق شرکتها روی موارد و قوانین مطروحه که منجر به ایجاد هزینه های سنگین برای آنها و سرگردانی و پریشانی برای مصرف کننده میشود.
فصل پنجم: چارچوب[18] ارزیابی تاثیر مقررات (مرحله ی اولیه، میانی، پایانی)
- عنوان طرح و پیشنهادت سیاستی
- هدف و مقصود تاثیر ارزیابی مقررات
1-2. هدف
2-2. پیش زمینه و سابقه
3-2. ارزیابی ریسک؛ قانون مورد نظر دارای چه ریسک هایی است، از چه اندازهای برخوردار است و چه گروه هایی از جامعه و چگونه متاثر میشوند
- گزینه ها
1-3. عدم اقدام
2-3. خودقانونگذاری مشارکتی
3-3. شبه قانونگذاری
- منافع
1-4. ...
2-4. ...
3-4. ...
مشخص کردن بخش هایی از جامعه که منتفع میشوند و نوع انتفاع آنها
- هزینه ها
1-5. هزینه های ناشی از سیاست
2-5. هزینه های ناشی از اجرای سیاست
- مشورت با شرکتهای کوچک: آزمون تاثیر روی شرکتهای کوچک
- ارزیابی رقابت
- محدودیتها و الزامات
- ارزیابی و بازنگری
10. تهیه ی سند مشورتی
1-10. مشورت درون حکومتی
2-10. مشورت عمومی
11. تهیه ی خلاصه ی متن و توصیه ی گزینه های مطلوب
12. اظهارنامه ی وزیر
[1] . Regulatory Impact Assessment
[2] . Initial RIA
[3] . Cost-benefit
[4] . policy costs
[5] . policy-implementation
[6] . Green book
[7] . Partial RIA
[8] . Competition Assessment
[9] . The competition filter test
[10] . Monitoring and Enforcement
[11] . Small Business Service
[12] . Final RIA
[13] . Alternatives to legislation
[14] . Do nothing
[15] . Self-regulation
[16] . Co-regulation
[17] . Quasi-regulation
[18] . template
*کارشناس ارشد سیاستگذاری
دانشجوی دکترای سیاستگذاری عمومی